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2023年3月9日晚间,利润发布关于收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》的投资公告。公告显示:公司于2022年9月19日披露了《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的海伦公告》(公告编号:2022-043),2023年3月9日,收到事先书涉索赔公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管局下发的行政虚增《行政处罚及市场禁入事先告知书》(苏证监罚字〔2023〕1号)。
根据证监会行政处罚事先告知书显示,处罚*ST海伦涉及两项违规:一是告知海伦哲2016-2019年年度报告涉嫌存在虚假记载;二是海伦哲涉嫌未按期披露2022年半年度报告。其中较为严重的利润违规是2016年至2019年年报涉及虚假记载:公司原子公司深圳连硕自动化科技有限公司2016年至2019年合计虚增营业收入6.92亿元、利润总额2.89亿元,投资导致公司2016年至2019年年度报告存在虚假记载。海伦
目前*ST海伦收到的是行政处罚事先告知书,上市公司还享有陈述、申辩及要求听证的权利。如果上市公司没有提起陈述、申辩及听证,预计证监会正式行政处罚将会很快下达,行政处罚下达后法院将会进一步推进投资者索赔诉讼。
江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示,根据行政处罚事先告知书,暂定:于2017年4月26日至2022年9月19日之间买入*ST海伦,且在2022年9月20日之后卖出或持有*ST海伦的亏损投资者符合索赔条件。
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