中信信托3宗违法被罚130万 信托项目资金投向不合规等

中国银保监会网站近日公布的中信宗违资金《北京银保监局行政处罚信息公开表》-（京银保监罚决字〔2022〕43号）显示，中信信托贷后管理不到位、信托信托项目未履行谨慎勤勉义务；信托项目资金投向不合规；内控制度建设存在不足。法被罚万北京银保监局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、不合第四十八条，中信宗违资金责令中信信托改正，信托信托项目给予合计130万元罚款的法被罚万行政处罚；对李革给予禁止终身从事银行业工作的行政处罚。

相关法规：

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条：银行业金融机构有下列情形之一，不合由国务院银行业监督管理机构责令改正，中信宗违资金并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的信托信托项目，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的法被罚万，依法追究刑事责任：

（一）未经任职资格审查任命董事、不合高级管理人员的中信宗违资金；

（二）拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的；

（三）提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、信托信托项目资料的法被罚万；

（四）未按照规定进行信息披露的；

（五）严重违反审慎经营规则的；

（六）拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条：银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列措施：

（一）责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；

（二）银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；

（三）取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

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